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ASI铝业管理倡议CoC监管链标准及指南(V1版).pdf 105页

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ASI 监管链(CoC ) 标准 第1 版 2017 年12 月 铝业管理倡议(ASI) ASI 是致力于铝价值链标准制定和认证的非营利性组织。 我们的愿景是实现铝对可持续性社会贡献的最大化。 我们的使命是认同并协作推动铝的负责任生产、负责任采购和企业治理。 我们的价值包括:  通过促进和促使所有利益相关方代表的参与,使我们的工作和决策过程更具有包容 性。  鼓励从铝土矿、氧化铝到铝价值链的参与,从矿山到下游铝产品用户。  推进铝的生命周期中的材料管理,以确保在铝的开采、生产、使用和回收中共同承 担责任。 ASI – 铝业管理倡议组织Aluminium Stewardship Initiative Ltd (ACN 606 661 125) 2 监管链(CoC) 标准V1 Chain of Custody (CoC) Standard V1 –2017 年12 月 ASI 监管链标准 目录 介绍4 A. 背景4 B. 目的4 C. 范围4 D. 状态和生效日期 5 E. 标准的开发 5 F. 应用 6 G. 认证 6 H. 支持性文件 7 I. 复审 7 J. 评测影响 7 K. 如何阅读标准8 ASI 监管链(CoC)标准9 A. CoC 综合管理(1-2 章) 9 1. 管理体系和职责9 2. 外包承包商9 B. 确认合格输入(3-7 章) 11 3. 原铝:ASI 铝土矿、ASI 氧化铝和ASI 铝液的标准 11 4. 再生铝:合格废料和ASI 铝液的标准 11 5. 熔铸:ASI 铝标准 12 6. 熔铸后续: ASI 铝标准 12 7. 非CoC 输入和回收废料的尽职调查 12 C. CoC 核算、文件记录和声明(第8-12 章) 14 8. 质量平衡系统::CoC 材料和ASI 铝 14 9. 签发CoC 文件 15 10. 接收CoC 文件 16 11. 市场信用体系:ASI 信用 16 12. 声明和沟通 17 附录1–ASI CoC 文件–模板 18 附录2 – ASI 信用证-模板 19 术语表 20 ASI – 铝业管理倡议组织Aluminium Stewardship Initiative Ltd (ACN 606 661 125) 3 监管链(CoC) 标准V1 Chain of Custody (CoC) Standard V1 –2017 年12 月 介绍 A. 背景 铝业管理倡议(ASI )是一个非营利的多利益相关方的组织,专注于铝价值链独立第三方认证 项目的管理。ASI 认证项目的中心是提供对两个自愿性标准的审核:ASI 绩效标准和ASI 监管链 标准。 ASI 的绩效标准定义了环境、社会和治理的原则和标准,目的是应对铝价值链中的可持续性问 题。在“铝的生产和加工转化”和“工业用户”两个会员类别上的ASI 的会员,必须在ASI 认 证项目启动后的两年内或者在加入ASI 两年内,至少有一项设施取得ASI 绩效标准认证。有关 更多信息,请访问 ASI 的监管链(CoC)标准(本标准)是对ASI 的绩效标准的补充,尽管ASI 鼓励会员参与这一标准的 实施和认证,但它对ASI 会员是自愿的。CoC 标准规定了为CoC 材料设定一个监管链的要求, 包括通过价值链生产和加工后应用到不同下游领域的ASI 铝产品。 本标准规定了ASI 铝的两个起始点:原铝(原生)和回收铝(再生),通过一个质量平衡系统连接到 铝供应链,这需要一个完整的经过CoC 认证的实体链来供应。它还为熔铸厂提供一个选项, 如果供应链漫长或复杂,无法通过一系列经ASI 监管链(CoC)认证的实体向下游公司直接供应实 物ASI 铝,他们可将多余的ASI 铝分配给虚拟的ASI 信用。 B. 目的 随着时间的推移,ASI 的总体目标是通过全球价值链增加ASI 铝的供应和需求,从而为铝的负 责任生产、采购和企业治理提供独立的保证。 CoC 标准的目的是支持负责任的供应链: •为生产和转化以及工业用户这两类会员提供共同标准,这些会员希望在铝价值链中实施 材料平衡和/或市场信用监管链体系; •建立可独立审核的要求,并以此为ASI 的CoC认证提供客观证据; •为建立和改进金属供应链负责任的生产、采购和管理倡议提供更广泛的参考。. ASI 的CoC标准的实施,使ASI绩效标准下供应链连续步骤的验证做法,与通过ASI认证实体的产 品之间建立了关联。 C. 范围 ASI 的CoC 标准定义了实体和设施贯彻实施监管链管理体系的要求,包括CoC 材料和合格废料 的采购、核算和转移。 ASI – 铝业管理倡议组织Aluminium Stewardship Initiative Ltd (ACN 606 661 125) 4 监管链(CoC) 标准V1 Chain of Custody (CoC) Standard V1 –2017 年12 月 CoC 材料是集合名词,包括ASI 铝土矿、ASI 氧化铝、ASI 的铝液,ASI 冷料和ASI 铝,它们是 ASI 认证实体按照COC 监管标准生产和运输/转运的。 ASI ASI ASI ASI ASI 符合条 件的废 铝土矿 氧化铝 铝液 冷料 铝 料 在CoC标准的不同点, “CoC材料”可以用来指任何上述材料,或上述特定的某一种材料。ASI 铝液和ASI冷料是ASI铝的特殊形式。符合条件的废料是另一种输入,但一般情况下,它不属于 CoC材料,除非经过重新熔化和/或精炼,才可以称为ASI材料,所以将符合条件的废料单独分 类。 其他金属,包括分布在合金、镀层、涂层、复合材料或产品成分的金属,以及包括诸如塑料、 玻璃、涂料和农产品中的金属,可能在价值链的某个或多个阶段与CoC材料或符合条件的材料 结合,但他们均不属于ASI监管链标准的范畴,应视为中性材料。 D. 状态和生效日期 该标准为ASI 监管链标准的第1版,由ASI标准委员会批准,并于2017年12月12 日被ASI董事会通 过作为ASI标准使用。第1版自发布之日起生效。 E. 标准的开发 这一标准的开发过程中经过了正式和透明的多利益相关方意见征集程序。初期,本标准由ASI 标准设定小组(SSG )在世界自然保护联盟的协调下监督,然后由ASI标准委员会监督,并在 2014和2017期间得到4个公众意见征集期的支持,还经过了2017年的测试期。ASI衷心感谢为本 标准作出贡献的许多个人和组织付出的时间、提供的专门知识和宝贵的输入。 ASI努力按照全球可持续标准联盟ISEAL “社会环境标准设定适用规则(2014)”的相关要求进行 标准开发。关于ASI标准开发过程的更多信息可以在以下网页浏览: /standard-setting-process/activities-and-plans/ ASI – 铝业管理倡议组织Aluminium Stewardship Initiative Ltd (ACN 606 661 125) 5 监管链(CoC) 标准V1 Chain of Custody (CoC) Standard V1 –2017 年12 月 F. 应用 ASI会员都致力于负责任生产、采购和铝的管理,但对其购买和销售的铝的监管链有着不同的 利益、考虑和优先事项。因此,虽然ASI监管链 (CoC )标准被推荐为是增加ASI绩效标准认证 价值的方式,但对ASI会员而言是自愿性的。(ASI 中的生产和转化类别以及工业用户类别的会 员,被要求达到ASI绩效标准认证的适应要求,至少,他们的部分运行业务需要在ASI认证项目 启动两年内或他们加入ASI 的两年内取得认证,这两个时间节点以较晚的为限。) 然而,企业对ASI CoC标准下定义的任何有关生产或CoC材料采购、ASI铝或ASI信用等相关内容 有声明要求时,CoC认证对企业来说就是强制性的。没有经过CoC认证,不可以做相关声明。 ASI监管链标准适用于从事不同供应链活动的实体,如下所示:: ASI监管链标准准则的适用性 供应链行为 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 铝土矿开采 氧化铝精炼 铝冶炼 铝重熔/精炼 熔铸 熔铸后续 说明: 可适用 有相关时适用 不适用 绿色的标准准则通常适用于诸如在实体认证范围内的供应链活动。 橙色的标准准则可能适用于供应链活动--进一步的信息可以在标准的表述和CoC标准指南下获取。 标准的使用,面向所有相关的用户开放,然而CoC认证,只能在ASI认可的审核员一致性认证的 基础上,授予ASI会员或ASI会员控制下的实体。 ASI鼓励进行针对特定部门的计划开展ASI监管链证书的认证。 G. 认证 ASI CoC标准是专为ASI认可的审核员使用,并由此验证实体针对ASI监管链认证的一致性。注意, 针对ASI绩效标准的认证也是一个并行的要求,这在CoC标准的相关标准中有规定。 实体的CoC认证范围,涵盖实体申请认证所定义的实体,包括所有设施(在适用的情况下,包 括外包承包商),即实体拟用于加工、核算、运输和/或CoC材料接收的所有设施。对ASI信用 购买者,CoC认证范围必须包括负责接收和计算ASI信用的部分,还同时包括任何做出相关的声 明或表示的部分。 ASI CoC认证的步骤被写在ASI保证手册中,概述如下: ASI – 铝业管理倡议组织Aluminium Stewardship Initiative Ltd (ACN 606 661 125) 6 监管链(CoC) 标准V1 Chain of Custody (CoC) Standard V1 –2017 年12 月 • 实体准备并要求由ASI认可的审核员进行认证审核。这可能与ASI绩效标准的审核分开, 或者同时进行。 • 认证审核过程中,审核员验证实体是否有符合CoC标准的体系来采购和/或供应CoC材料。 审核员会标注轻微不符合项,并直接要求认证的实体处理此类项。 • 一旦实体达到CoC认证,将会经授权签发CoC材料的CoC文件。 • 在12-18个月内,审核员对已经取得CoC认证的实体进行监督审核,以验证其体系在有 效运行,包括签发和接收CoC文件资料在内的相关事项。在认证审核期间发现的任何轻 微的不符合项,须在监督审核之前处理。 • 在3年的有效认证期后,需要再进行认证审核,以更新CoC认证,并在继后的12-18个月 内进行监督审核。 H. 支持性文件 下列文件提供支持信息,协助实施监管链CoC标准:  ASI 监管链CoC标准指南  ASI声明指南  ASI保证手册 ASI绩效标准要求也适用于应用监管链CoC标准的实体。绩效标准涉及铝价值链中的治理、环境 和社会问题,并应与监管链CoC标准一并解读和实施。 I. 复审 ASI承诺在第一次发布该标准后的第5年,即2022年前正式复审该标准,或按要求提前复审该标 准。特别的,ASI承诺在下一次复审中复审ASI市场信用系统的实施情况和有效性,考虑到其作 为过渡机制的预期作用。任何相关的团体如有修改或澄清的建议都可以在任何时间提交,ASI 在接下来的复审过程中将考虑记录这些内容。ASI将继续与利益相关方和会员合作,确保这些 标准是相关的和可实现的。 J. 评测影响 ASI 监测和评估(M&E)计划,是为了评估ASI 认证的影响而设计的。影响是可持续发展领域 的长期变化,该标准旨在关注这些变化,同时,这些变化对了解和示范标准方案也是至关重要 的。ASI 的监测和评估计划,将寻求衡量短期和中期的变化,以便了解这种变化如何对长期影 响作出贡献,并确定ASI 认证计划是如何改进的。 在开发和实施这个项目过程中,ASI 试图参照ISEAL 社会和环境影响评估标准制定工作良好行 为规范(2014 )。ASI 在处理商业敏感信息时,受到其反垄断合规政策和保密政策的约束。这 些政策可以在ASI 网站上找到:/about-asi/legal-finance- policies/ ASI – 铝业管理倡议组织Aluminium Stewardship Initiative Ltd (ACN 606 661 125) 7 监管链(CoC) 标准V1 Chain of Custody (CoC) Standard V1 –2017 年12 月 K. 如何阅读标准 请注意以下事项: • ASI CoC标准分为3个部分,包含12个章节。 • 斜体文本提供了每个部分的背景和意图,但不是规范性的。 • 每章节可审核的标准都被编有序号(例如“1.1”)。 • 所有大写的通用术语和缩略词(例如“Entity实体”)都是在本文档末尾的术语表中定义 的。 3个部分12章的构成如下: CoC 综合管理 确认合格输入 CoC 核算资料和要求 1. 管理体系和职责 3. 原铝 8. 质量平衡百分比系统 2. 外包承包商 4. 再生铝 9. 签发CoC 文件 5. 熔铸 10. 接收CoC 文件 6. 熔铸后续 11. 市场信用体系 7. 尽职调查 12. 声明和沟通 ASI – 铝业管理倡议组织Aluminium Stewardship Initiative Ltd (ACN 606 661 125) 8 监管链(CoC) 标准V1 Chain of Custody (CoC) Standard V1 –2017 年12 月 ASI 监管链(CoC)标准 A. CoC 综合管理(1-2 章) 1. 管理体系和职责 第1 章概述了一个实体需要有效地实现ASI CoC 标准所应该具备的管理体系的综合要素。实体 可由单一设施施或多个设施组成,但必须由ASI 会员控制,以关联ASI 的会员义务和ASI 投诉 机制。本章中的标准通常可以整合到与销售、采购和库存管理相关的现有管理体系中。 1.1 申请CoC 认证的实体,应是在生产和转化或工业用户两个类别中的具有良好表现的 ASI 会员,或者在ASI 会员控制之下,从而遵守ASI 的会员义务和ASI 的投诉机制。 1.2 实体应当有一个管理体系,该体系针对CoC 标准的所有适用的要求,涵盖CoC 材料 监管所属实体控制下的所有设施。 1.3 实体应确保根据实施经验定期审查和更新标准1.2 的管理体系,并处理可能不符合的 领域。 1.4 实体应当指定至少一个管理者代表,该代表对实体符合CoC 标准所有适用要求的相 关事项负有全权职责和权力。 1.5 实体应建立并实施沟通和培训措施,使相关人员了解和胜任 CoC 标准下自己的责任。 1.6 实体应当维护最新的记录,覆盖 CoC 标准所有适用的要求,并至少保留相关记录 (5 ) 年。 1.7 必要时,实体企业应在每个日历年度结束后3 个月内将下列资料报告ASI 秘书处: a. 所有实体:历年输入和CoC 材料/输出量。 b. 所有实体:历年计算的输入百分比。 c. 所有实体:历年结转到后续的材料核算期间的最大正余额(如果有的话)。 d. 所有实体:历年内部的最大透支和以此代表的CoC 材料百分比输入量(如果有的 话)。 e. 实体从事铝重熔/精炼生产再生铝:历年符合条件的废料总输入量,并按消费后废 料和消费前的废料分类,分类依据按CoC 认证实体直接供应的CoC 材料认定。 f. 从事熔铸产品生产的实体:历年分配至ASI 信用的ASI 铝数量。 g. 使用ASI 信用的熔铸车间后续实体:历年采购的ASI 信用额度。 2. 外包承包商 鼓励外包商凭自身条件做出CoC 认证。然而,一般公认的事实是,在较长的或灵活供应链或 是规模较小的业务中,CoC 认证的采购具有挑战性。第2 章为申请CoC 认证的实体提供外包处 理加工以及处理或制造CoC 材料的能力,这些是他们拥有或控制的隶属非CoC 认证外包商的 部分,并涵盖在基于他们自己的CoC 认证范围中。 ASI – 铝业管理倡议组织Aluminium Stewardship Initiative Ltd (ACN 606 661 125) 9 监管链(CoC) 标准V1 Chain of Custody (CoC) Standard V1 –2017 年12 月 2.1 任何没有CoC 认证的外包承包商,接管一个实体的CoC 材料以用于进一步加工、处 理或制造等目的时,应在实体的COC 认证范围中确定。 2.2 希望在CoC 认证范围中包括外包承包商的实体,应确保以下: a. 实体须对这些外包承包商使用CoC 材料有合法的所有权或控制权。 b. 包括于一个实体认证范围中的任何外包承包商,不得将CoC 材料的任何加工、 处理或制造过程外包给任何其他承包商。 c. 实体基于CoC 标准评估潜在的不一致性的风险,这些风险来源于每个外包商的 参与,并在风险评估的基础上,认为风险是可以接受的。 2.3 实体应当确保外包商提供CoC 材料输出量的信息,并确保外包商在实体材料审核期 (或实体要求的更多要求期)末将其交给实体。 2.4 实体应当有可用体系,以验证实体CoC 材料的输出量与提供给外包商的CoC 材料的 输入量一致,并在材料核算系统中做出记录。 2.5 在CoC 材料发货之后,如果发现有错误,实体和外包承包商需要做出标记,同意采取 步骤来纠正它,并采取行动以避免错误复发。 ASI – 铝业管理倡议组织Aluminium Stewardship Initiative Ltd (ACN 606 661 125) 10 监管链(CoC) 标准V1 Chain of Custody (CoC) Standard V1 –2017 年12 月 B. 确认合格输入(3-7 章) 3. 原铝:ASI 铝土矿、ASI 氧化铝和ASI 铝液的标准 监管链必须有一个起点,对铝来讲,它是原铝(矿产)或回收铝 (再生)材料。第3 章的重点 聚焦原铝,并要求ASI 铝土矿来自铝土矿矿山,且通过氧化铝精炼厂和铝冶炼厂进一步处理, 这也需要符合ASI 绩效标准 (或同等标准)。 3.1 从事铝土矿开采的实体应有相应的体系,以确保ASI 铝土矿仅由铝土矿矿山生产: a. 在实体的CoC 认证范围,和/或该实体持有的合法权益产能,但属于另一个CoC 认证实体的CoC 认证范围; b. 按照ASI 绩效标准进行认证,或通过ASI 认同的与ASI 绩效标准相当的负责任矿 业标准认证。 3.2 从事氧化铝精炼的实体应有相应的体系,以确保ASI 氧化铝仅由氧化铝精炼厂生产: a. 在实体的CoC 认证范围,和/或该实体持有的合法权益产能,但在另一个CoC 认 证实体的CoC 认证范围; b. 按照ASI 绩效标准进行认证。 3.3 从事铝冶炼的实体应有相应的体系,以确保ASI 铝液仅由铝冶炼厂生产: a. 在实体的CoC 认证范围,和/或该实体持有的合法权益产能,但在另一个CoC 认 证实体的CoC 认证范围; b. 按照ASI 绩效标准进行认证。 4. 再生铝:合格废料和ASI 铝液的标准 再生铝是ASI 铝监管链的第二大潜在起始点。CoC 标准预期,在再生CoC 材料监管链中的第一 家实体,将是铝重熔和/或精炼厂(铝精炼包括从浮渣和作为炉渣的浮渣残料中回收和精炼 铝)。第4 章要求“了解您的客户”原则适用于回收废料供应商(也适合于第 7 章尽职调查 要求)。本节阐述ASI CoC 标准要求,它针对生产回收废料和再生铝的实体。 4.1 从事铝再熔化/精炼以生产再生铝的实体应有相应的的体系,以确保ASI 铝液只能从现 有的设备中生产: a. 在实体的CoC 认证范围,和/或该实体持有的合法权益产能,但属于另一个CoC 认证实体的CoC 认证范围; b. 按照ASI 绩效标准进行认证。 4.2 从事铝重熔/精炼的实体,在其材料核算系统中仅把如下废料列为合格废料: a. 消费前废料,被指定为CoC 材料,它是从CoC 认证的实体或浮渣和处理浮渣废 料中回收的铝中直接供应而来,并受制于第7 章提及的供应商尽职调查;和/或 b. 消费后废料,根据第7 章供应商尽职调查制约的消费后废料,来源于被实体评估 属于的消费后废料。 4.3 从事铝重熔/精炼以生产再生铝的实体应有记录系统: a. 全部回收废料的直接供应商的身份、负责人和经营地点。 ASI – 铝业管理倡议组织Aluminium Stewardship Initiative Ltd (ACN 606 661 125) 11 监管链(CoC) 标准V1 Chain of Custody (CoC) Standard V1 –2017 年12 月 b. 与全部回收废料的直接供应商的所有交易的财务记录,如果交易为单笔操作或在 有关联的几笔操作中进行,应确保现金付款金额在适用法律规定的限额以下或10000 美元(或等值)。 5. 熔铸:ASI 铝标准 对原铝和再生铝而言,熔铸车间是上游和下游供应链之间的“瓶颈”,也是铝在随后的材料转 化和/ 或制造过程中形成可使用(或可重复使用)金属的关健点。第5 章论述了熔铸车间的认 证要求,以及铝液和冷料的输入和输出,它们也是熔铸过程的一部分。同时还规定熔铸厂需要 确保他们的体系可以通过贴标签和打印标识对ASI 铝制品和ASI 信用提供可追溯性。 5.1 一个实体使用原铝和/或再生铝生产熔铸产品时,应有相应的体系,确保ASI 铝仅来源 于如下熔铸厂: a. 在实体的CoC 认证范围,和/或该实体持有合法的权益产能,属于另一个CoC 认 证实体的CoC 认证范围; b. 按照ASI 绩效标准进行认证。 5.2 基于可追溯的目的,一个实体在从事熔铸产品生产时,核算体系应有相应的制度,以 确保ASI 产品有唯一的识别编码,它可以是在ASI 铝上贴标签和/或打印,或跟随ASI 铝,并与该材料核算期间的CoC 材料输入量关联。 6. 熔铸后续: ASI 铝标准 熔铸产品广泛用于半成品加工过程和随后的材料转化、下游产品制造和产品使用中。从熔铸后 续 (post-casthouse)开始的供应链,往往是高度多样化和/ 或分散的。第6 章适用于生产熔铸 后续产品的实体,他们直接从熔铸产品的生产实体或通过另一个下游的实体采购实物ASI 铝, 并使用CoC 标准为自己生产的ASI 铝做出声明。 6.1 熔铸后续产品的生产实体采购ASI 铝,应当有相应的体系以确保它本身生产的ASI 铝 仅来源于如下实体和/或设施/ : a. 在实体的CoC 认证范围,和/或该实体持有合法的权益产能,但属于另一个CoC 认证实体的CoC 认证范围; b. 应当取得ASI 绩效标准认证,这个过程需要在ASI 认证项目启动后的两年内或 c. 从另一家ASI CoC 认证的实体,或通过金属贸易商或仓库采购ASI 铝。其中, ASI CoC 认证实体可以提供或验证相关的CoC 文件,这些文件包含补充信息,足 以确定相应的发运过程。 7. 非CoC 输入和回收废料的尽职调查 第7 章要求实体对非CoC 材料和回收废料供应商做尽职调查,内容涉及环境、社会或治理风 险,以及防止或减缓风险所采取的合理措施。这与ASI 促进负责任采购的使命相吻合。这并不 排除实体从非ASI 供应商采购。 ASI – 铝业管理倡议组织Aluminium Stewardship Initiative Ltd (ACN 606 661 125) 12 监管链(CoC) 标准V1 Chain of Custody (CoC) Standard V1 –2017 年12 月 7.1 实体应当实施负责任采购政策,并就所涵盖的铝,与非CoC 材料和回收废料供应商展 开沟通,至少需要考虑以下的ASI 绩效标准的准则: a. 1.2 (反腐败) b. 2.4 (负责任采购) c. 9.1 (人权尽职调查) d. 9.9 (受冲突影响和高风险地区) 7.2 实体应当基于负责任采购政策,对非CoC 材料和回收废料供应商做违约风险评估,记 录调查结果,并对识别的不利影响做适度的风险缓解。 7.3 实体应按照ASI 绩效标准中的准则3.2 建立投诉机制,这与企业的性质、规模和影响 相适应,并允许有关相关的各方对其铝供应链中不遵守付责任采购的政策表达关切。 ASI – 铝业管理倡议组织Aluminium Stewardship Initiative Ltd (ACN 606 661 125) 13 监管链(CoC) 标准V1 Chain of Custody (CoC) Standard V1 –2017 年12 月 C. CoC 核算、文件记录和声明(第8-12 章) 8. 质量平衡系统::CoC 材料和ASI 铝 质量平衡系统要求每个连续的处理CoC 材料的实体做CoC 认证,并创建一个完整的监管链。 它允许CoC 材料与非CoC 材料在规定的时间内、在价值链的任何阶段混合使用。实体的材料 核算系统,用于记录和计算CoC 材料的输入百分比和输出量。请注意,CoC 标准规定,CoC 材 料的输出,不能用被分配为“部分CoC ”–如果输出量20%是“CoC”,那么这20%输出量就 是100%的CoC (并不是所有的输出都是 “20% CoC”)。 8.1 实体的管理体系应包括材料核算系统,按材料量记录CoC 材料和非CoC 材料的输入 量和输出量。 8.2 从事铝重熔/精炼以生产再生铝的实体,也应在其材料核算系统中记录回收废料的下 列细目: a. 消费后废料的输入量。 b. 消费前废料的输入量(合计)。 c. 消费前的废料输入量中的合格的废料量,它是由CoC 认证的实体直接供应的 (如适用)。 8.3 实体的材料核算系统,应当规定一个不超过12 个月的材料核算期。 8.4 对给定的材料核算期,实体应使用下列公式计算和记录输入百分比(除 8.5 外适用): 输入百分比= (CoC 材料的输入量) x 100 (CoC 材料的输入量) + (非CoC 材料输入量) 分子和分母中的单位必须相同。 8.5 对给定的材料核算期,从事铝重熔/精炼的实体应使用下列公式计算和记录输入百分 比: 输入百分比= (合格回收废料的输入量) x 100 (回收废料的输入量) 分子和分母的单位必须相同。合格废料与回收废料的输入量应以对铝含量的评估为基础。 8.6 对给定的材料核算期,实体企业应当使用输入百分比,按质量确定CoC 材料的输出量。 8.7 CoC 材料的输出量,可能只是总生产量的一部分,也应划为100% CoC 材料。 8.8 如果该实体从加工过程中产生消费前废料,并希望将相应比例作为合格废料,则在给 定的材料核算期,该实体应使用输入百分比来确定合格废料的产量。 8.9 实体的材料核算系统,应确保在材料核算期的总输出的CoC 材料和/或合格的废料不 能在比例上超过CoC 材料和/或合格废料的总输入百分比。 8.10 对给定的材料核算期,CoC 材料按合同交付给一个实体,但受到不可抗力的影响,此 时,实体的材料核算系统可将内部透支结转到后续材料核算期。 a. 内部透支不得超过核算期内CoC 材料输入总量的20% 。 b. 内部透支不得超过CoC 材料受不可抗力影响的数量。 ASI – 铝业管理倡议组织Aluminium Stewardship Initiative Ltd (ACN 606 661 125) 14 监管链(CoC) 标准V1 Chain of Custody (CoC) Standard V1 –2017 年12 月 c. 内部透支应当在随后的材料核算期补足。 8.11 在一种材料的核算期末,当实体单位出现输出CoC 材料正余额时,可以延续至随后的 材料核算期。 a.实体的材料核算系统必须清楚地识别正余额的任何延续项。 b.在一个材料核算期内产生的并结转至随后的材料核算期的正余额,如果未核减,则在该 核算期结束时到期。 9. 签发CoC 文件 质量平衡系统,通过伴随着CoC 材料流转的精确的CoC 信息而得以支持。在CoC 标准中,所 需CoC 信息的集合被称为CoC 文件(模板见附件1)。实体通常集成CoC 信息至他们的平常发 运流程,如销售发票或运输文件。额外的数据和信息,也可以由企业自行决定是否包括在CoC 文件中,但必须是准确的和可核查的。 9.1 实体应当确保CoC 文件伴随着每一批发运或转让的CoC 材料至CoC 认证的实体或外 包承包商。 9.2 实体应当确保CoC 文件至少包括以下信息: a. CoC 文件签发日期。 b. CoC 文件参考号码,它与实体的材料核算系统关联以用于验证。 c. 出具CoCo 认证书的单位的身份、地址和CoC 证书编号。 d. 接收的CoC 材料的客户的身份和地址,如果它是另一个CoC 认证的实体,还需 要他们的CoC 认证号码。 e. 可以对CoC 文件的信息进行验证的来自实体企业的负责任人。 f. 一份确认声明,表明 “在CoC 文件提供的信息符合ASI CoC 标准。” g. 发运的CoC 材料类型。 h. CoC 材料发运量。 i. 货物的总发运量。 9.3 相关实体从事下列一个或多个活动时,还需在CoC 材料对应的CoC 文件中包括适用 的可持续性数据: a. 实体从事铝冶炼和/或铝重熔、精炼和/或熔铸业务:温室气体排放的平均强度 (范围1 和范围2),即从ASI 铝生产时每吨ASI 铝产生的二氧化碳当量值CO2 –eq, 包括材料核算期内产生的来自熔铸工序的排放量。 b. 熔铸后续的实体:在可提供的情况下,温室气体排放的平均强度(范围1 和2 ), 即每吨ASI 铝产生的二氧化碳当量值CO2 –eq,它以接收CoC 文件中9.3a 提供的信息 为基础。 c. 熔铸后续的实体:ASI 绩效标准的ASI 认证状态,它是针对签发CoC 文件的实体 和/或设施的。 9.4 如果CoC 文件包括有关实体或CoC 材料的补充资料,应确保补充信息可以由客观证 据支持。 ASI – 铝业管理倡议组织Aluminium Stewardship Initiative Ltd (ACN 606 661 125) 15 监管链(CoC) 标准V1 Chain of Custody (CoC) Standard V1 –2017 年12 月 9.5 实体应有适当的体系,以此能够回应实体签发的CoC 文件中的信息验证请求。 9.6 如果在CoC 材料发货后发现错误,实体和接收方应记录错误,并同意采取步骤来纠正 它,并采取行动以避免复发。 10. 接收CoC 文件 接收CoC 材料的实体,也将获得供应商出具并附带的CoC 文件(第9 章)。实体要检查和记 录这些信息,以支持质量平衡系统的准确性和可靠性。 10.1 实体应当验证在收到的CoC 文件中,包括了所有按照准则9.2 和9.3 所需的信息。 10.2 实体应当验证收到的CoC 文件是否与附带的CoC 材料或合格的废料一致,这个过程 需要在材料核算系统中记录之前完成。 10.3 实体应定期检查ASI 网站,验证供应商的ASI CoC 认证是否有变化,这些变化将影响 提供的CoC 材料或合格废料的状态。 10.4 如果在CoC 材料发货后发现错误,实体和接收方应记录错误,并同意采取步骤来纠正 它,并采取行动以避免复发。 11. 市场信用体系:ASI 信用 某些形式的从事熔铸后续产品业务的实体可能会发现,要建立一个包括他们的直接供应商在内 的完整的CoC 认证链具有挑战性的,至少在初始阶段是如此,从而限制了他们使用质量平衡 系统。从CoC 认证的熔铸实体生产的ASI 铝,在不能作为CoC 认证材料而直接转移到另一家 CoC 认证的实体或设施时,市场信用体系允许此类ASI 铝以ASI 信用的方式,被分配到一个 CoC 认证的从事熔铸后续业务的实体。ASI 信用是与实物材料脱离的,因此不能再返回分配给 产品或再声明为“ASI铝”。附录2 包含了ASI 信用证模板。 11.1 从事熔铸产品业务的实体,可以分配多余的ASI 铝至ASI 信用,并有适当的系统以确 保: a. 分配给ASI 信用证的ASI 铝数量计入该实体的材料核算系统中。 b. 实体的材料核算系统,针对分配ASI 信用的ASI 铝制成的熔铸产品,具有可以关 联的独特的识别号码。 c. 由ASI 铝分配的ASI 信用,不能双重计算。 d. 在一个材料核算期内分配和签发ASI 信用。ASI 信用的正余额不得转入后续的材 料核算期。 11.2 信用的交易,应在ASI 信用证中有所记录,并在供应和采购实体之间实现电子共享。 签发ASI 信用证的实体单位应当包括下列资料: a. ASI 信用证签发日期。 b. ASI 信用证的参考编号,该证书与实体的材料核算系统有关联,以供核查之用。 c. 签发 ASI 信用证的实体单位的身份,地址,联系电子邮件地址和 CoC 认证号码。 ASI – 铝业管理倡议组织Aluminium Stewardship Initiative Ltd (ACN 606 661 125) 16 监管链(CoC) 标准V1 Chain of Custody (CoC) Standard V1 –2017 年12 月 d. 接收 ASI 信用证的实体单位的身份,地址,联系电子邮件地址和 CoC 认证号码。 e. 声明确认“ASI 信用证提供的信息符合ASI CoC 标准。” f. 声明:“ASI 信用不得再交易,不能再返回分配给产品或再声明为ASI 铝” g. ASI 信用额度。 11.3 购买ASI 信用的熔铸后续实体应有相应体系确保: a. 由实体或设施采购的ASI 信用,处在采购实体的CoC 认证范围。 b. 采购实体的材料核算系统准确地核算了采购实体的ASI 信用,并保存了所有ASI 信用证的可验证记录。 c. .在材料核算期内购买的ASI 信用,在该期结束时到期。购买的ASI 信用的正余 额不得转入后续的材料核算期。 d. 信用证不可再交易。 e. 信用证不能分配给实物产品,也不能称为ASI 铝。 f. 在ASI 官网,定期验证供应商的ASI CoC 有效性和范围,以免有变化时影响其信 用能力。 g. 实体购买的ASI 信用有效期自初次购买时最多5 年。 12. 声明和沟通 鼓励CoC 认证的实体与他们的用户和消费者就负责任供应链事务开展沟通。所有的市场营销 和沟通的要求,在超出了CoC 文件或ASI 信用证的范围时,都要确保符合ASI 相关标准,同时 与ASI 声明指南一致。 12.1 实体单位对CoC 材料做的声明或陈述CoC 文件的范围,或关于ASI 信用的声明或陈述 超出了ASI 信用证范围时,实体应有适当的体系以确保: a. 这些都是以符合ASI 声明指南的方式和形式制作的。 b. 有可验证的证据支持所提出的声明和/或陈述。 c. 为相关员工提供适当的培训,以便正确理解和传达声明和/或陈述。 ASI – 铝业管理倡议组织Aluminium Stewardship Initiative Ltd (ACN 606 661 125) 17 监管链(CoC) 标准V1 Chain of Custody (CoC) Standard V1 –2017 年12 月 附录1 –ASI CoC 文件–模板 这可以作为ASI 标准下的独立CoC 文件模板。或者,实体可以将所需信息集成到自己的首选格 式中。 CoC 文件不能用于市场信用体系(见附录2 的ASI 信用证模板)。 ASI CoC 文件 CoC 文件提供的信息是符合ASI CoC 标准的. 签发日期: 参考号码: 签发单位 接收客户 公司名称: 公司名称: 地址: 地址: ASI CoC 认证号码: ASI CoC 认证号码 (如适用) : 负责人: 负责人: CoC 材料– 类型(选择适用) ASI 铝土矿 ASI 氧化铝 ASI 铝液 ASI 冷料 ASI 铝 CoC 材料 材料形式 CoC 材料发运量: 总装运量: 计量单位 可持续性数据(可选) 熔铸车间–ASI 铝平均温室气体强度(吨二氧 化碳当量/ 吨铝) 熔铸车间后续实体–ASI 铝平均温室气体强度 (吨二氧化碳当量/ 吨铝) 熔铸车间后续实体–ASI 的认证状态(ASI 绩 效标准) 补充信息(可选) ASI – 铝业管理倡议组织Aluminium Stewardship Initiative Ltd (ACN 606 661 125) 18 监管链(CoC) 标准V1 Chain of Custody (CoC) Standard V1 –2017 年12 月 附录2 – ASI 信用证-模板 它可以作为ASI 标准下ASI 证书的模板。注意,ASI 信用证只能由CoC 认证的熔铸实体出具, 并转移至熔铸车间后续的CoC 实体。ASI 信用不能由接受的实体再度交易,不能被分配至实物 产品或声明为ASI 铝。 ASI 信用证不能用于质量平衡系统下的实物CoC 材料转移(见附件1 CoC 文件模板)。 ASI 信用证 该证书中提供的信息,符合ASI CoC 标准。 ASI 信用不得重新交易。ASI 信用不得分配给实物产品或以其他方式声明为ASI 铝。 签发日期: 参考号码: 签发单位 接收客户 公司名称: 公司名称: 地址: 地址: ASI CoC 认证 ASI CoC 认证 号码: 号码: email: email: ASI 信用额度 ASI – 铝业管理倡议组织Aluminium Stewardship Initiative Ltd (ACN 606 661 125) 19 监管链(CoC) 标准V1 Chain of Custody (CoC) Standard V1 –2017 年12 月 术语表 认可 确认审核员有能力开展审核并评估与ASI 标准的一致性。 铝 铝是一种化学元素,元素符号为Al、原子序数为13。它是一种银白色 的、较软的、非磁性的、具有延展性的金属。铝元素在地壳中的含量居 第三位,又是地壳中含量最丰富的金属元素。它可以是纯金属或与其它 金属合金化(例如,镁、硅、锰、铜、锌、铁等)。在ASI 文件中,用 来生产金属铝的原材料(铝土矿和氧化铝)以及铝合金,也在广泛意义 上称作铝。ASI 文件涵盖金属铝,但非其他形式的可能含铝的化合物。 氧化铝 氧化铝是从铝土矿中提炼得来,可作为铝冶炼的原料。 氧化铝精炼 从铝土矿中提取氧化铝的过程,通常采用拜尔法。 铝重熔/精炼 回收铝工艺废料和报废的铝产品的过程,其中可以包括通过除去不需要 的元素或杂质来改善再生铝的质量过程。在这种情况下,铝精炼包括从 炉渣和炉渣废料中回收和精炼铝。 铝冶炼 从铝的氧化物氧化铝中提取铝的工艺,通常采用Hall-Héroult 霍尔-埃鲁电 解法工艺。 适用法律 相关的国际法和/或ASI 会员运营点所在的一个或多个国家和/或州和/或当 地的相关法律。这可能包括但不限于法令、法规和法定政策。如果适用 法律与ASI 标准的要求发生冲突,则适用法律优先。 ASI 铝业管理倡议组织 ASI 认可的审核员 独立的第三方人员或组织,
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个人介绍:我从事于建筑施工单位,有在施工现场基层待过,也有参与单位的资质维护,也有组织单位质量管理体系认真筹备工作。对企业社会责任和各种管理体系,有一定的研究。
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